Der Sek steigt auf seine Bemühungen, gegen grenzüberschreitende Betrug gegen amerikanische Investoren zu bekämpfen.
Eine neue grenzüberschreitende Process Drive, angekündigt Von der Securities and Trade Fee (SEC) am Montag (8. September) konzentrieren sich zunächst auf die Untersuchung möglicher Verstöße gegen das Wertpapierrecht, die mit Unternehmen in Übersee verbunden sind, einschließlich Marktmanipulationen wie „Pump- und Dump“ -Programme.
“Wir begrüßen Unternehmen aus der ganzen Welt, die Zugang zu den US -Kapitalmärkten suchen”, sagte der Vorsitzende der SEC -Vorsitzende Paul S. Atkins. “Aber wir werden keine schlechten Akteure tolerieren – ob Unternehmen, Vermittler, Gatekeeper oder ausbeuterische Händler -, den Versuch, internationale Grenzen zu nutzen, um den Schutz der US -Investoren zu frustrieren und zu vermeiden.”
Die Process Drive wird sich auch auf „Gatekeepers“ wie Prüfer und Underwriter konzentrieren, die den Unternehmen helfen, den Zugang zu Kapitalmärkten zu ermöglichen, und potenzielle Verstöße gegen das Wertpapierrecht untersuchen, die mit Unternehmen aus ausländischen Gerichtsbarkeiten wie China verbunden sind, „bei denen die staatliche Kontrolle und andere Faktoren einzigartige Risiken in Anleger aufweisen“, sagte die SEC.
Atkins fügte hinzu, dass er Mitarbeiter in den verschiedenen Abteilungen der Kommission angewiesen habe, andere Maßnahmen zum Schutz von Anlegern vorzuschlagen, z. B. neue Offenlegungsleitlinien oder erforderliche Regeländerungen.
Die Ankündigung folgt der Nachricht der letzten Woche, dass die SEC und die Commodity Futures Buying and selling Fee (CFTC) will ihre Vorschriften harmonieren Märkte mehr Klarheit zu bieten und die US -Kapitalmärkte zu stärken. Die beiden Agenturen planen, im Laufe dieses Monats einen gemeinsamen Roundtable abzuhalten, um ihre regulatorischen Harmonisierungsprioritäten zu erörtern.
“Es ist ein neuer Tag bei der SEC und im CFTC, und heute bestätigen wir die Notwendigkeit, sicherzustellen, dass die Regulierung nicht dem Fortschritt steht” Caroline D. Pham sagte in einer gemeinsamen Erklärung. “Durch die Arbeit in Lockstep können unsere beiden Agenturen die einzigartige Regulierungsstruktur unserer Nation zu einer Quelle der Stärke für Marktteilnehmer, Investoren und alle Amerikaner nutzen.”
In anderen Nachrichten über finanzielle Regulierung die Nachrichten Finanzabteilung Durchsetzungsnetzwerk für Finanzverbrechen (Fincen) hat letzte Woche Leitlinien herausgegeben, um angemessene, freiwillige Förderung zu fördern grenzüberschreitende Informationsaustausch zwischen und zwischen Finanzinstitutionen, einschließlich geeigneter ausländischer.
Diese Informationsaustausch kann Finanzinstitutionen helfen, Geldwäsche, terroristische Finanzierung und illegale Finanzierungsaktivitäten zu bekämpfen, an denen Organisationen für Drogenhandel, ausländische Terroristen und Betrüger beteiligt sind, sagte Fincen.
“Die Leitfaden verdeutlicht, dass Finanzinstitute zwar verboten sind, verdächtige Aktivitätsberichte (SARs) zu teilen, sowie Informationen, die das Vorhandensein einer SAR-SAR, das Financial institution Secrecy Act und deren Umsetzungsvorschriften im Allgemeinen nicht grenzüberschreitende Informationsaustausch verbieten”
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